Contenido
Seminario: Prevención y detección del fraude financiero
Mecanismos eficaces para proteger los intereses de la empresa.
Objetivos
* Presentar una visión panorámica del fraude financiero.
* Establecer las técnicas de detección del fraude financiero.
* Determinar las tipologías de fraude financiero.
* Conocer las consecuencias legales del fraude financiero.
Beneficios
El seminario proporcionará a los participantes las herramientas adecuadas y suficientes para la prevención, detección e investigación del fraude tanto en empresas públicas como privadas, teniendo en cuenta la fenomenología del problema, sus motivaciones, las personas que los cometen, las víctimas, su clasificación y las técnicas de detección más utilizadas sin perder de vista su incidencia en la labor diaria de las empresas y sus empleados.
Metodología
Teórico - práctico. Se combinan las sesiones presenciales en las que los aspectos conceptuales se complementarán con la presentación de casos reales y la realización de talleres prácticos.
Dirigido A
Gerentes financieros, gerentes de riesgo operativo, contralores, tesoreros, gerentes de seguridad, auditores internos y externos, jefes de recursos humanos, contadores, abogados y en general personas que sean responsables de la administración de recursos de empresas públicas y privadas.
Temario
Módulo I
MARCO CONCEPTUAL.
• Introducción.
• ¿Qué es el fraude?
• Triángulo del fraude.
• Manejo del riesgo.
• La vigilancia del fraude.
Módulo II
ASPECTOS LEGALES DEL FRAUDE.
• Derecho penal económico.
• La evidencia.
• Los medios probatorios.
• La práctica de pruebas.
• La judicialización.
Módulo III
PREVENCIÓN DEL FRAUDE.
• Estrategia corporativa.
• Principios comerciales sólidos.
• Código de Buen Gobierno Corporativo.
• Políticas efectivas de personal.
• Administración del riesgo.
• Controles efectivos y auditorías.
• Seguridad de los computadores.
• Planes de respuesta al fraude.
Módulo IV
DETECCIÓN DEL FRAUDE.
• Indicadores del fraude.
• El fraude y la auditoría interna y externa.
• Técnicas para descubrirlo.
• Las entrevistas y los interrogatorios.
• Indicadores del fraude.
Módulo V
FRAUDE EN DIVERSOS SECTORES.
• El fraude en las empresas manufactureras y de servicios.
• El fraude en el sector financiero.
• Riesgos con computadores.
• Lavado de activos.
Módulo VI
ASPECTOS COGNITIVOS DEL FRAUDE.
• Representación mental y social del fraude.
• Definición del problema en la teoría del riesgo.
• Condiciones del investigador de fraude.
• Análisis conductual forense en la investigación de fraude.
• Testimonio y psicología en entrevista.
Conferencistas
RENÉ MAURICIO CASTRO VACA.
Contador Público con Especialización en Revisoría Fiscal y Control de Gestión. Maestría en Contabilidad y Auditoría de Gestión en la Universidad Santiago de Chile (cursando actualmente).
Experiencia: Conferencista, investigador y consultor internacional en prevención de delitos económicos y financieros, prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo y auditoría forense.
Actualmente: Socio Rics Management.
JUAN PABLO RODRÍGUEZ CÁRDENAS
Abogado, Universidad Externado de Colombia, Especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas. Especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales en la Fundación Universidad de Salamanca. Miembro de la Asociación Latinoamericana de Investigadores de Fraude y Crímenes Financieros de la República Dominicana.
Experiencia: Asesor penal en la empresa de servicios públicos EPM, Bogotá y en el Almacén General de Depósito - Almaviva. Asesor Penal Externo de Multibanca Colpatria y actualmente, Asesor Banco Comercial de AV Villas. Consultor de la Auditoría General de la República en Colombia. Catedrático, Pontificia Universidad Javeriana, Externado de Colombia y Politécnica de Nicaragua. Conferencista, asesor y consultor a nivel nacional e internacional.
Actualmente: Socio Rics Management.
IVÁN EDUARDO GALVIS CASTAÑEDA.
Psicólogo Clínico Forense de la Universidad Nacional de Colombia, Especialista en Psicología Jurídica y Forense de la Universidad Santo Tomás y de la Maestría en Seguridad y Defensa Nacional en la Escuela Superior de Guerra de la Fuerzas Militares de Colombia.
Experiencia: Especialista en técnicas de abordaje en escenas del crimen, asesor en seguridad y defensa corporativa en el marco del Gobierno Corporativo. Experto en apoyo a administradores de justicia, jueces, defensores, abogados, corporaciones financieras y el CESSEDEN (Centro de Estudios Estratégicos) del Comando General de las Fuerzas Militares. Conferencista a nivel nacional e internacional en gerencia de investigaciones de fraudes corporativos y seguridad y defensa nacional. Catedrático en las Universidades Javeriana, del Norte y Andes.
Actualmente: Asesor externo del sistema financiero, de entidades financieras y del Estado.
