Diplomado en Sarlaft-Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
Intensidad: 100 horas
HORARIO:
Lunes, martes y miércoles
6:00 p.m. a 9:30 p.m.
Presentación:
Pioneros en el desarrollo de la aplicación de sistemas contra el LA/FT, desde hace cerca de tres décadas, Colombia enfrenta actualmente, además del flagelo del narcotráfico, el riesgo de nuevos delitos. La administración de riesgos contra un mayor número de delitos se torna urgente. La prevención y control del delito es cada día más importante, tanto para el sector privado como para el sector público. En armonía con la evolución de la gravedad de los delitos que golpean la sociedad se ha incluido el estudio de la administración antisoborno y anticorrupción.
La Universidad Sergio Arboleda, desde hace más de diez (10) años ha venido ofreciendo capacitación, teórica y práctica, a los profesionales especialmente designados por las normas legales para cumplir con las labores de prevención y control y administración de riesgo de LA/FT, denominados comúnmente: Oficiales de Cumplimiento.
El principal objetivo del Diplomado en SARLAFT – Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo ofrecido por PRIME Business School, la escuela de negocios de la Universidad Sergio Arboleda, es satisfacer las exigencias de la normatividad vigente, así como de incorporar el conocimiento para la adopción de medidas tendientes a satisfacer las normas de previsible aplicación en el futuro.
Todos los procesos, teorías y procedimientos son de la mejor calidad en el mercado.
Promesa de valor:
El participante del Diplomado en SARLAFT – Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo adquiere los conocimientos y la práctica necesarios para:
- Satisfacer las exigencias de la normatividad actualmente vigente para evitar sanciones.
- Acoger y adoptar las políticas más adecuadas para la protección de la empresa o entidad contra el LA/FT para evitar ser involucrada en delitos o ilícitos
- Adquirir los conocimientos y la práctica para implementar, ejecutar y auditar los procesos y procedimientos de prevención y control contra los delitos.
- Perfeccionar un sistema de reconocido valor técnico para la administración del riesgo y mejorar así la gestión empresarial de la entidad o empresa.
- Prevenir la ocurrencia de perjuicios patrimoniales y/o morales a la empresa y a sus administradores para evitar sanciones penales, económicas o administrativas.
- Preservar, eventualmente ampliar, los objetivos empresariales propios, para generar mayores utilidades y mejor calidad, económica y financiera, en sus productos o servicios.
Valor agregado del diplomado en Sarlaft:
La Universidad Sergio Arboleda cuenta con uno de los mejores programas de conocimientos y práctica de Prevención y Control de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Cuenta además, con un excelente cuerpo de profesores, en donde se hallan vinculados como docentes, muchos de los responsables de certificar los candidatos para ejercer las funciones de Oficiales de Cumplimiento. En síntesis, el curso es referente de aprendizaje teórico y práctico en Colombia y en el exterior.
Dirigido a:
Para todos los responsables de management empresarial, que buscan perfeccionar su gestión con los conocimientos de gestión del riesgo.
Para todos aquellos quienes por responsabilidad social de la empresa o por crecimiento intelectual, requieran conocimientos de reconocido valor técnico de administración de riesgos.
Plan de Estudios - Contenido:
MÓDULO I. NIVELACIÓN
- Presentación del Programa
- Contexto y Orientación Empresarial
- Noción administrativa del Riesgo
- Contexto Económico: Nacional / Internacional
- Contexto Jurídico: Nacional / Internacional
- GAFI / CONPES
- Integración del riesgo en la administración empresarial
- Estándares de calidad – NTC – ICONTEC
MÓDULO II. HERRAMIENTAS DE LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LA/FT
- Hoja de Ruta de la Administración del Riego de LA/FT
- MATRICES DE RIESGOS
o Identificación
o Análisis – Valoración
o Evaluación
o Controles – Tratamiento
o Monitoreo
- PERFIL DEL RIESGO (INHERENTE-RESIDUAL)
- PLAN DE ACCIÓN
- MANUAL(ES)
- INFORME(S)
MÓDULO III. ELEMENTOS DEL RIESGO DE LA/FT
- Elementos de Prevención y Control del riesgo
- Instrumentos de Prevención y Control del riesgo
- Debida Diligencia de Prevención y Control del riesgo
- Listas vinculantes y Listas restrictivas
- Exigencias de administración del riesgo de LA/FT
MÓDULO IV. ADMINISTRACIÓN DE RIESGO DE LA/FT
- Elementos de la Administración SARLAFT
- Identificación y Segmentación de la Administración SARLAFT
- Factores y Valoración de la Administración SARLAFT
- Segmentación con herramientas Estadísticas de la Administración SARLAFT
- Monitoreo e indicadores de la Administración SARLAFT
MÓDULO V. SEGMENTACION DE LOS FACTORES DE RIESGO DE LA/FT
- Factores del riesgo de LA/FT
- Elementos cuantitativos de segmentación
- Herramientas estadísticas de segmentación
- Modelos de segmentación
- Segmentación con Estadísticas
MÓDULO VI. SUPERVISIÓN INTERNA DEL RIESGO SARLAFT
- Revisoría Fiscal y Auditoría Interna
- Auditoría Forense
- Riesgo SARLAFT: Administrativos y Disciplinarios
MÓDULO VII. RIESGOS APLICADOS Y RIESGO SARLAFT
- Tratamiento del Riesgo SARLAFT: Riesgos Asociados
- Riesgo SARLAFT: Riesgo Legal
- Riesgo SARLAFT: Financiación del Terrorismo
- Riesgo SARALFT: Extinción del Dominio
- Riesgo SARLAFT: Contagio y Reputación
- Riesgo SARLAFT: Operativo
MÓDULO VIII. VISION PÚBLICA DE LA LUCHA CONTRA EL LA/FT
- Instituciones públicas y el LA/FT
- Acciones anti – LA/FT en las entidades del Estado
- Políticas públicas contra el LA/FT: Regulación e intervención
- Obligaciones de la institucionalidad internacional
MÓDULO IX. FUNCIÓN ANTILAVADO DE ACTIVOS Y CONTRA LA FINANCIACIÓN DEL TERORIRMSO (ALA/CFT) EN SECTOR OFICIAL
- Supervisión: Inspección, Vigilancia y Control
- Deber de reporte de operaciones a la UIAF
- Reporte de Operaciones Sospechosas – ROS
- Tipologías de LA/FT
MÓDULO X. FUNCIÓN JUDICIAL ALA/CFT
- Proceso: Fiscalía, Acusación
- Proceso: Juicio y Tribunales
- Visión del Ministerio de Defensa e Inteligencia
MÓDULO XI. DEL RIESGO LA/FT A TODOS LOS RIESGOS
- De la Administración del riesgo de LA/FT a todos los riesgos
- Administración del riesgo: Futuro y Perspectivas
- Administración Anti-soborno y Anti-corrupción
MÓDULO XII. RIESGO LA/FT EN SECTORES DE ACTIVIDAD
- SARLAFT en el sector de Grandes Empresas
- SARLAFT en el sector vigilado por la D.I.A.N.
- SARLAFT en el sector Financiero
- SARLAFT en el sector de Solidario
- SARLAFT en el sector Seguros
- SARLAFT en el sector de Transporte/de Juegos de Suerte y Azar
- SARLAFT en un sector de especial interés para los participantes. (Comercio Exterior, Giros, Inmobiliario)
MÓDULO XIII. FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
- Sensibilización de la sociedad al terrorismo
- Evolución y Manifestaciones de terrorismo
- Convenios Internacionales de represión al terrorismo
- Marco jurídico nacional y pronunciamientos judiciales sobre FT
MODULO XIV. CONSOLIDACIÓN DE LA FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO
- Integración del LA/FT en la vida de la entidad/empresa
- Áreas empresariales y manejo del sistema de prevención y control
- Procedimientos de reflexión
- Área de Cumplimiento y su enlace en la entidad/empresa
- Irrupción de otros delitos: Corrupción / Contrabando
- Amenaza del Ciberdelito
